咨詢電話:0538-8251211  0538-8276111

維持公平與正義,守衛生命與自由

北京赛车pk10 www.zoeix.com To maintain a fair and justice, guard life and freedom


東岳法律保障,為您保駕護航!用法律之傘,為您撐出一片藍天。

被告人肖某某非法吸收公眾存款案辯護詞(自首、立功)

2018年05月24日    來源:山東東岳律師事務所

審判長、審判員:

    接受當事人委托,受山東東岳律師事務所指派,作為被告人肖某某的辯護人,現對本案提出以下辯護意見,供合議庭考慮并采納:

    辯護人對起訴書指控被告人犯有非法吸收公眾存款罪的罪名沒有異議,但被告人具有以下從輕、減輕處罰的情節,其理由如下:

    一、 被告人肖某某具有自首情節。

    被告人肖某某舉報同案犯劉某某的犯罪同時,又如實供述了自己所參與的犯罪事實。該行為應當認定為自首,現從以下幾個方面分析:

    1、 在本案立案以前已經主動交待了自己的犯罪事實,體現了認罪的主動性。

    被告人于肖某某2010年8月12日到案揭發劉某某的犯罪事實,同時主動交待了自己參與的幫助借款的事實。公安機關于2010年8月17日對本案立案偵查。在本案立案前,即2010年8月12日被告人肖某某向公安機關報案時,就如實交待了自己所參與的全部犯罪事實。

    此時,公安機關并沒有對被告人肖某某采取強制措施,系主動交待,體現了認罪的主動性。

    2、被告人肖某某交待的案件事實,已超出了報案的范圍。

    被告人肖某某雖然第一次到公安機關是去報案,但在此后的幾次的詢問中祥細交待了案件事實,已超出了報案的范圍。

   (1)、偵查卷P124的肖某某的詢問筆錄中講:我現在把我自己記得帳目祥細的捋了一遍,把資金的進出情況寫成了書面材料交給你們。說明被告人肖某某祥細交待了案件事實。如果只是報案,其只可提供案件的線索,且系一般線索即可,被告人以上陳述的事實已經完全超出了與肖某某本人借給劉某某的幾筆借款。已超出了報案的范圍。

   (2)、補充卷P4發破案經過證實:肖某某等人到經偵支隊報稱,泰安格林豪泰酒店公司負責人劉某某向社會人員籌借資金8000余萬元,受害人達上百人。

    偵查卷P7肖某某等人主動到經偵支隊報案,并提供了自己介紹受害人的情況,在案件偵查過程中主動幫助公安機關梳理涉案帳款的來龍去脈,協助公安機關查找被害人,對案偵破起了很大作用。

說明被告人肖某某在此后的幾次的詢問中祥細交待了案件事實,并向公安機關提供被害人的信息,協助公安機關查找被害人,說明其已超出了報案的范圍。

     3、在本案立案后,對被告人采限強制措施前,被告人肖某某祥細交待了案件事實。

    在本案立案后,被告人肖某某又主動幾次到公安機關說明案情,當時就已表明自己是作案人,雖然沒有對被告人采限強制措施,但在司法機關詢問時就如實交代了自己的犯罪事實;

     4、在2011年5 月28日公安機關將被告人肖某某列為犯罪嫌疑人后,被告人肖某某也是如實供述了全部犯罪事實。

    補充卷P11歸案證明: 2011年5月28日泰安市公安局經偵支隊干警高洪波、梁非電話通知肖某某到案,并辦理了取保候審措施。

    通過該歸案證明說明,被告人在接到公安機關的電話通知后,自動到公安機關接受詢問,本身就是自動案.因電話通知并不屬于刑事訴訟法里規定的任何一種強制措施。故被告人自動到公安機關,屬自動投案。 在到案后能夠如實供述犯罪事實的當然可以成立自首。且被告人肖某某到案后也如實供述了自己所參與的全部犯罪事實。

    綜上所述,雖然被告人肖某某的初衷是舉報同案犯的犯罪事實,但同時又如實供述了自己的犯罪事實,其行為在客觀上仍具有投案的性質。而且到案后也能如實供述自己參與的犯罪事實,說明其在主觀上具有同時將自己的犯罪事實交付于國家追訴的目的。由此,應當認定被告人肖某某的行為構成自首。

    二、被告人肖某某有立功表現。

    被告人肖某某在到案后,檢舉、揭發了共同犯罪以外的由劉某某除單獨實施的集資詐騙的行為,應認定為被告人肖某某的行為有立功表現。

    根據《最高人民法院關于處理自首立功若干問題的解釋》第五條的規定,犯罪分子到案后有檢舉、揭發他人犯罪行為,包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發同案犯共同犯罪以外的其他犯罪,經查證屬實,應當認定為有立功表現。

據此,被告人肖某某檢舉、揭發同案犯共同犯罪以外的由其單獨實施的犯罪行為,有立功表現,現從以下幾個方面分析:

    (一)、被告人肖某某檢舉、揭發的是與劉某某共同犯罪以外的其他犯罪事實。

    首先,本案中,被告人肖某某與劉某某只在非法吸收公眾存款的范圍內存在共犯。

    在被告人肖某某到格林豪泰公司工作后,就在被告人劉某某的授意、安排下幫助劉某某向其他人籌借款項,此時,已與劉某某成立非法吸收公眾存款的共犯。

    另通過庭審查明的事實看出,劉某某在09年月12月購買的華泰置業財富中心2-3樓沒有交納一分錢的購房款,只是開的一張收據。但將收款收據交給肖某某等人看過。并且向肖某某講其在東平有土地、橡膠廠等企業與資產,目的是讓肖某某等人想信其有歸還能力,為其繼續籌借資金;直至偵查卷P16劉某某供述:到自10年3月我知道東平的好多理財公司出事后,就感覺有些吃力了,就知道自己沒有歸還能力了。但其仍然借款,說明此時已具有非法占有的故意。此時,被告人劉某某可能已經具有了這種非法占有的主觀故意,開始實施集資詐騙罪。但肖某某等人不知道其具有非法占有的故意,沒有超出最初非法吸收公眾存款的故意。

    此時劉某某的行為才存在實行過限。即單獨實施了集資詐騙的犯罪行為。之前的行為應當是非法吸收公眾存款。所以,被告人劉某某前期與肖某某等人共同實施的非法吸收公眾存款的犯罪。

    但后期,劉某某非法占有的主觀故意出現后,肖某某等人并不知情。所以,被告人肖某某與劉某某只在非法吸收公眾存款的范圍內存在共犯。 

    其次,被告人肖某某檢舉、揭發劉某某集資詐騙的犯罪事實是共同犯罪以外的其他犯罪事實。

    被告人劉某某前期與肖某某共同實施了非法吸收公眾存款的犯罪行為。后期被告人劉某某才具有的非法占有的故意,單獨實施的集資詐騙的犯罪行為。

    被告人肖某某到案自首時,僅如實供述自己所參與的非法吸收公眾存款的事實即可,這也是成立自首的必要條件,向公安機關檢舉、揭發其所參與的非法吸收公眾存款以外的劉某某單獨實施的集資詐騙的犯罪事實就屬其他犯罪事實。 

   (二)、被告人肖某某檢舉、揭發的其他犯罪事實,已經查證屬實。

    通過庭審查明,經被告人肖某某檢舉、揭發的劉某某的集資詐騙的犯罪事實,已經公安機關查證屬實。

   (三)、被告人肖某某的行為應屬重大立功。 

    被告人肖某某的行為是否為重大立功,首先應當看被檢舉、揭發的犯罪事實的處罰標準。根據《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規定,個人進行集資詐騙,數額在100萬元以上的,應當認定為“數額特別巨大” 可能被判處無期徒刑以上刑罰。據此,被告人肖某某檢舉、揭發的犯罪事實屬重大案件,因此,其立功行為應為重大立功。

    綜上,被告人肖某某檢舉、揭發的是與劉某某共同犯罪以外的其他犯罪事實,且經公安機關查證屬實,應當認定被告人肖某某的行為具有立功表現,并屬重大立功。

    三、對于借款當時預扣的利息數額,不能認定在犯罪事實當中,該部分數額應從起訴書指控的數額中去除。

    《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條第二款的規定,非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款,以行為人實際吸收的數額計算。據此,辯護人認為,本案的犯罪數額應當按當事人實際交付的數額認定犯罪數額。對提前預扣了利息就應從起訴書指控的數額中去除。

    通過庭審查明,本案被告人肖某某參與籌借的所有款項,均存在共同的特點,即每一起借款當中的第一筆借款,均提前預扣了利息。雖然有以下幾筆的被害人明確證實在借款當時預扣了利息:1、韓萍,預扣利息6200元;2、師展預扣利息1500元;3、孫強,預扣利息18000元;4、徐重林,預扣利息4756元;

    但通過庭審查明的事實看出,本案被告人肖某某所籌借的每一起借款當中的第一筆借款,均提前預扣了利息,共計104萬元。對于預扣的利息,只是在借據中虛出的一個數額,該部分數額沒有對國家的信貸管理秩序和金融監管秩序造成侵害。因此,該部分資金的數額不應計算在犯罪數額當中。

    綜上,起訴書指控數額過高部分事實及借款當時預扣的利息的數額,不能認定在犯罪事實當中。以上事實應從起訴書指控的數額中去除。 

    且根據本案的客觀情況,本案涉案金額大、涉及被害人多、資金往來頻繁,且大多數是現金交易,以至于對預扣利息的數額可能難以作出準確的認定,但本案每一起借款當中的第一筆借款,均提前預扣了利息。所以,辯護人認為,對本案普遍存在的預扣利息的這一事實,應作為量刑時一個情節予以考慮,對被告人從輕處罰。

    四、案發前已歸還了借款700余萬元,并在案發后,肖某某用個人籌借資金歸還了借款38.9萬元,并已經取得相關被害人的諒解。該情節應在量刑時予以考慮。

    通過庭審查明,案發前后已歸還了借款700余萬元,其中案發前已歸還721.23萬元;

    案發后被告人肖某某積極籌借資金,用這些自己的錢歸還了陳洪1.2萬元;已用自己的錢歸還韓萍1.7萬元;已用自己的錢歸還襲燕3萬元;已用自己的錢歸還原孫強10萬元、以車抵款20萬元;韓蕾蕾3萬元。等共計38.9萬元。

    案發前已歸還的數額及肖某某用個人籌借資金歸還的借款38.9萬元并已經取得相關被害人的諒解等情節,應作為量刑的情節予考慮,對被告人從輕處罰。

    五、被告人肖某某在共同犯罪當中作用相對的較小。

   (一)、被告人肖某某在公司沒有任何職務,不具有相關的工作權限,所有活動均是在劉某某的授意之下才去實施。

   (二)、本案當中,肖某某、肖某、孫某某等人的作用、地位均是平行的。

    1、雖然肖某某介紹肖某、孫某某到格林豪泰公司工作,但介紹二人到格林豪泰酒店是正常工作,而不是介紹二人到酒店從事借款這一特定的活動;肖某某也不因她們的工作業績獲得獎金等經濟利益。所以,不能以肖某某介紹肖某、孫某某到格林豪泰公司工作就認定其在本案中起到了積極作用。

    2、肖某、孫某某與肖某某之間不存犯意上的意思聯絡。

通過庭審查明的事實看出,被告人肖某、孫某某等人籌借款項均是直接交被告人劉某某,然后再按劉的安排去支配。證實了劉某某與肖某、孫某某之間各自存犯意上的意思聯絡。而肖某、孫某某與肖某某之間不存犯意上的意思聯絡。因此說明,本案當中,肖某某、肖某、孫某某等人的作用、地位均是平行的。

    (三)、資金的支配均是聽從于劉某某的安排。

    綜上幾點看出,被告人肖某某在共同犯罪當中作用相對的較小。

    六、被告人肖某某主觀惡性較小,且歸案后認罪態度較好。

    1、被告人肖某某只是介紹借款,并沒有自己吸收公眾存款。

    被告人肖某某在劉某某興的授意下幫助其籌借款項,并不是自己向公眾吸收。

    2、法律意識談薄,誤認為民間的借款是合法的。

    因當前社會上普遍存在民間借貸,肖只知道借款用途系用于劉某某公司的生產經營,且聽劉講有歸還能力。隨之為其介紹借款,因而走上犯罪道路。

    且在當前國內情勢和全球金融環境不樂觀的大背景下,股市和基金市場都處于低迷狀態,在其他的投資渠道較少或需要較為專業的投資技能的情況下,出現了人們急于通過投資來實現財富的保值和增值,多數人通過投資理財的渠道實現財富保值和增值。正是上述原因,本案的部分被害人徐重林(P185)、李汶河(P151)等人主動聯系肖某某將錢外借,也促成了本案的案發。并不是完全因被告人的行為導致本案案發。

    3、被告人肖某某主動提供了銀行交易記錄,帳本,為偵破本案起到了積極作用。

本案涉案人員多,資金數額大,如果不是肖某某主動提供了銀行交易記錄,帳本,偵查機關無法順利偵破本案。補充卷P4發破案經過,在案件偵查過程中主動幫助公安機關梳理涉案帳款的來龍去脈,協助公安機關查找被害人,對案偵破起了很大作用。

另外,被告人協助公安機關查封被告人劉某某的資產,盡力減少被害人的經濟損失,體現了被告人肖某某具有真誠的悔罪態度。

    綜上幾點說明,被告人肖某某主觀惡性較小,且歸案后認罪、悔罪態度較好。

    七、量刑。

    依據山東省高級人民法院《人民法院量刑指導意見實施細則》 的規定:

    (1)犯罪事實或者犯罪嫌疑人未被司法機關發覺,主動、直接投案構成自首的,可以減少基準刑的40%以下;本案被告人肖某某系在犯罪事實未被發覺前主動到公安機關報案,可以減少基準刑的40%.

    (2)重大立功的,可以減少基準刑的20%-50%,犯罪較輕的,可以減少基準刑的50%以上或者依法免除處罰。

    (3)、對于當庭自愿認罪的,根據犯罪的性質、罪行的輕重、認罪程度以及悔罪表現等情況,可以減少基準刑的10%以下。

    (4).對于積極賠償被害人經濟損失的,可以減少基準刑的30%以下。

    (5).對于取得被害人或者其家屬諒解的,綜合考慮犯罪的性質、罪行輕重、諒解的原因以及認罪悔罪的程度等情況,可以減少基準刑的20%以下。

     綜上,被告人肖某某具有自首、重大立功等從輕、減輕處罰的情節,辯護人認為應對其減輕處罰,在三處以下量刑,并適用緩刑。

以上辯護意見,請合議庭考慮并采納。 

    

                           

                                              辯護人:山東東岳律師事務所律師

                                                           闞吉峰

                                                    二0一一年十一月一日


{ganrao}